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6月25日，围绕公衍峰借用青岛裕瑞资管、青岛青石资管等私募的期货账户从事期货交易的违法事实，青岛证监局连发多条行政处罚决定、警示函以及责令改正监管措施的决定。 青岛证监局行政处罚决定书显示，公衍峰向青岛青石资管、青岛裕瑞资管借用青石众诚一号私募证券投资基金、青石众诚九号私募证券投资基金、裕瑞昌裕三号私募证券投资基金、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金、瑞昌裕八号私募证券投资基金等私募基金的期货账户从事期货交易。通过前述账户累计交易1295笔，累计成交金额9266.74万元。 公衍峰借用期货账户从事期货交易的行为违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，青岛证监局决定，对公衍峰给予警告，并处以20万元的罚款。对青岛裕瑞资产管理有限公司给予警告，并处以30万元的罚款。对青岛青石资产管理有限公司给予警告，并处以30万元的罚款。 由于未按照合同约定向投资者披露信息，内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利正规专业配资公司，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。青岛证监局依据相关规定，对青岛青石资管法定代表人、执行董事、总经理周玉升采取出具警示函的监管措施。  由于未妥善保存投资者适当性管理方面的记录，内控机制不健全，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务，青岛证监局依据相关规定，对青岛裕瑞资管法定代表人、董事长、总经理王书辉采取出具警示函的监管措施。 |